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1、公司簡(jiǎn)介

廣東廣晟稀有金屬光電新材料有限公司是一家全資國(guó)有公司，中國(guó)主要鉭鈮冶煉廠家之一，它的前身是從化鉭鈮冶煉廠，公司在2002年加入TIC成員，在2013年成為ITSCI正式成員。

2、評(píng)估介紹

公司在2017年9月3日通過(guò)了RMAP評(píng)估，有效期為一年，今年的評(píng)估期預(yù)計(jì)為2018年11月4日，評(píng)估由負(fù)責(zé)任第三方審計(jì)公司執(zhí)行。

3、公司供應(yīng)鏈政策

為避免使用直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金會(huì)使他們得益的沖突礦物及或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影響地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了供應(yīng)鏈政策。本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)高級(jí)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商，客戶，員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站www.ty-dental.com查閱。

4、公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系

1)管理結(jié)構(gòu)

公司對(duì)供應(yīng)鏈有非常嚴(yán)格的管理體系，制定一系列完整的供應(yīng)鏈控制體系，通過(guò)以下措施和程序確保絕不采購(gòu)和使用受沖突影響地區(qū)來(lái)的沖突原料，防止任何沖突原料、不明原料進(jìn)入公司的供應(yīng)鏈，防止礦物的開(kāi)采和貿(mào)易成為沖突，人權(quán)侵犯和不安全的來(lái)源。2018 年 6 月，我們?cè)俅螌彶椴⑿抻喠怂械膬?nèi)部控制程序和文件，公司嚴(yán)格恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：

公司任命經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。

姓名：訾晨霞

職位：經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理

地址：中國(guó)廣東英德市東華鎮(zhèn)清遠(yuǎn)華僑工業(yè)園南區(qū)開(kāi)發(fā)大道2號(hào)

電話：0086-0763-2886299

該負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)（包括質(zhì)量部，生產(chǎn)部和倉(cāng)庫(kù)管理部）的工作，確保各部門(mén)恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門(mén)的主要人員開(kāi)展至少一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)，如計(jì)劃更新，公司會(huì)根據(jù)需要開(kāi)展培訓(xùn)。

2）內(nèi)部控制體系

2018年6月公司已更新了盡職調(diào)查體系，使其與經(jīng)合組織指南及RMAP一致，公司已向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求，將盡職要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。

公司參與RMI的申訴機(jī)制，收集有關(guān)方面的申訴信息。

3）記錄保留系統(tǒng)

公司要求與盡職調(diào)查計(jì)劃相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲(chǔ)在我們的數(shù)據(jù)中。

5 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

公司設(shè)有一套健全的流程來(lái)識(shí)別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)

首先，參考公司供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了識(shí)別CAHRA的程序。程序包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及我們使用的頻率。公司使用以下資源來(lái)確定CAHRA：海德堡沖突晴雨表,人權(quán)治理指標(biāo)，多德佛蘭克法案。

其次，公司設(shè)計(jì)了一套了解供應(yīng)商（KYS)流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息，供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)，我們的大多數(shù)供應(yīng)商已完成并交回表格。公司盡職調(diào)查經(jīng)理與其它相關(guān)部門(mén)一起審查了提供的信息和聯(lián)合國(guó)制裁名單。只要發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，在需要時(shí)明確和改進(jìn)文件。

• 公司要求提供每起重大交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來(lái)源，運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱地點(diǎn)。

第四，公司對(duì)照CAHRA、制裁名單和內(nèi)部采購(gòu)管理要求審查所收集的信息。 

6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（僅限高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)）

對(duì)于確定為高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)的原料和供應(yīng)鏈，公司開(kāi)展增強(qiáng)盡職調(diào)查，這包括：

*評(píng)估CAHRA的背景

*闡明監(jiān)管鏈

*評(píng)估上游供應(yīng)商的活動(dòng)和關(guān)系

*識(shí)別礦石的開(kāi)采、貿(mào)易、處理和出口的地點(diǎn)和定量條件以及實(shí)地主估。

為了對(duì)實(shí)際情況進(jìn)行分析，開(kāi)展實(shí)地評(píng)估并評(píng)估高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，我們主要依靠：

參與RMI認(rèn)可的上游審驗(yàn)機(jī)制

ITSCI:公司是ITSCI的正式會(huì)員，對(duì)于每個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)交易，ITSCI會(huì)提供以下文件：

• 事件總結(jié)報(bào)告（在獲得后）
• 礦場(chǎng)考察建議，包括潛在風(fēng)險(xiǎn)和礦場(chǎng)名單（建議向這些礦場(chǎng)開(kāi)展增強(qiáng)型盡職調(diào)查評(píng)估）
• 國(guó)家和地區(qū)月度報(bào)告，審查實(shí)地的一般情況
• 數(shù)據(jù)總結(jié)和其他報(bào)告

公司開(kāi)展進(jìn)一步盡職調(diào)查，對(duì)照公共領(lǐng)域信息和實(shí)際交易信息審查來(lái)自上游計(jì)劃的相關(guān)文件，以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)水平。

• 風(fēng)險(xiǎn)降低

公司注重學(xué)習(xí)ITSCI其它報(bào)告及文件，例如事故報(bào)告、管理評(píng)估報(bào)告、公 司審核報(bào)告等。公司開(kāi)展了進(jìn)一步盡職調(diào)查，對(duì)照公共領(lǐng)域的信息和實(shí)際交易信息審查來(lái)自上游 計(jì)劃的相關(guān)文件。

   除此之外，無(wú)論是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)還是低風(fēng)險(xiǎn)，公司要求所有的供應(yīng)商提供下列文件信息，這些信息涉及每一筆交易。 1) 供應(yīng)商的盡職調(diào)查計(jì)劃，包括 KYC 調(diào)查表、公司注冊(cè)登記證或公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、 采礦證(如果是采礦公司）。 2) 密切關(guān)注當(dāng)?shù)毓镜倪\(yùn)營(yíng)/國(guó)家背景有關(guān)的治理信息。 3) 收集每筆交易供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來(lái)源和運(yùn)輸路徑。 4) 充分發(fā)揮國(guó)際TIC會(huì)議作用，通過(guò)對(duì)礦山的考察，文件檢查與礦工面談，咨詢當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和其他利益相關(guān)者等方式進(jìn)行對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查， 以及時(shí)了解在礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、貿(mào)易等過(guò)程中有無(wú)嚴(yán)重侵權(quán)行為的發(fā)生。

廣東廣晟稀有金屬光電新材料有限公司

2018年6月25日